27日发布了新的一批IPO配售对象容许名单以及黑名单。此次有7个配售对象被列为容许名单,还包括巴克莱银行以及投资基金上海巧天投资旗下多个产品。有45个配售对象被列为黑名单,其中有39个为个人账户。 中证协称之为,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象 的网下询价与申购不道德,根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（下称科创板细则） 的规定,中证协要求对在科创板“云涌科技”“江航装备”“盟升电子”新股发售项目网下申购过程中,不存在违背科创板细则第十五条、十六条规定 的股票配售对象列为容许名单。
科创板细则第十五条规定,网下投资者及涉及工作人员在参予科创板亮相股票网下询价时,不得不存在用于他人账户报价、同一配售对象用于多个账户报价、无现实申购意图展开人情报价等13种不道德。 科创板细则第十六条规定,网下投资者参予科创板亮相股票网下报价后,不得不存在获取有效地报价但并未参予申购或未足额申购、获配后并未如期足额缴交股份资金及经纪佣金等5种不道德。 被列为容许名单 的还包括巴克莱银行以及上海巧天投资旗下 的6个投资基金基金。上述机构自7月28日起6个月内不得参予科创板及主板、中小板、创业板亮相股票网下询价。
此外,中证协还为规范IPO网下投资者及其配售对象 的询价与申购不道德,根据《首次公开发行股票结算业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》 的规定,对在主板、中小板、创业板2020年3至4月26个IPO项目网下申购过程中,不存在违背《首次公开发行股票结算业务规范》第四十五条、四十六条规定 的45个股票配售对象列为黑名单。 45个被列为黑名单 的配售对象中,有6个归属于公司账号或投资基金账号,39个是 个人账号。
上海证券报记者统计资料找到,截至7月28日,今年以来总计有数372个账户被中证协列为容许名单或黑名单。其中,21个账户因在参予科创板新股发行网下申购过程中违背涉及规定被列为股票配售对象容许名单,351个账户因在主板、中小板、创业板IPO项目网下申购过程中违背涉及规定被列为股票配售对象黑名单。 随着新三板精选辑层落地,参予精选辑层公开发行网下询价申购 的投资者,若不存在违规行为将某种程度拒绝接受中证协 的监管。
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